一、引言
我行为了规范业务经营，强化风险管理，提高全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行，于2011年7月进行了严格规范的合规风险自查行动。本报告详细记录了自查过程及发现的问题，旨在通过深入分析，为今后的合规管理提供参考。
二、自查过程及发现的问题
1. 按照制度要求，重塑制度流程
我们根据最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，并组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
2. 做好自查和整改工作
我们对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查，对库存现金情况、重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。
三、问题分析及整改措施
1. 问题分析
自查过程中，我们发现以下问题：
（1）柜员对业务操作流程的理解和掌握程度不够，需要加强培训和指导。
（2）部分员工对合规意识不够重视，需要进一步强化合规教育。
（3）部分内部流程存在漏洞，需要完善制度，确保合规操作。
2. 整改措施
针对发现的问题，我们采取以下整改措施：
（1）加强培训和指导，确保柜员对业务操作流程的理解和掌握程度达到要求。
（2）加强合规教育，提高全员合规意识。
（3）对内部流程进行完善，确保合规操作。
四、结论
通过本次合规风险自查，我们发现了一些潜在的风险隐患，但同时也为今后的合规管理提供了宝贵的经验。相信在今后的发展中，随着我行各项制度的不断完善、健全，员工合规意识的不断提升，我们将更好地防范和化解风险，促进我行各项业务又快又好的发展。