一、引言
为贯彻落实我国关于反洗钱工作的法律法规、监管规定和公司规章制度,加强保险公司的反洗钱工作,我们公司于2014年1月1日至2014年5月31日开展了反洗钱自查自纠工作。本报告将详细介绍公司在反洗钱自查自纠准备工作、基本措施以及自查内容等方面的具体情况。
二、准备工作情况
在反洗钱自查自纠准备工作阶段,我们公司坚决贯彻落实了上级公司关于反洗钱工作的要求,坚持以风险为本的原则,以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据,加强组织领导,强化制度执行,加大反洗钱工作自查自纠的力度,加强了对反洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。
三、基本措施
我们公司采取了以下基本措施来加强反洗钱工作:
1. 设立专门的反洗钱工作机构,并配备必要工作人员专门负责反洗钱工作。
2. 制定有效的反洗钱措施,包括建立客户身份登记制度、办理单位客户开立、存款、结算等业务时按规定要求其提供真实有效的证明文件和资料、按规定期限保存客户账户资料和交易记录、按规定每月报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表等。
3. 深入开展反洗钱的培训宣导,利用晨会、各项培训、工作会议等机会,采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传,普及反洗钱知识,提升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。
四、自查内容
在自查自纠阶段,我们公司对各岗位进行了反洗钱工作检查,主要涉及客户身份识别、风险等级划分和尽职调查工作、大额现金交易风险监测、大额现金交易管理台账等方面的工作进行了深入检查。
五、总结与展望
通过反洗钱自查自纠工作的开展,我们公司进一步加强了对反洗钱工作的认识和理解,提高了员工的反洗钱意识和能力,有效防范了洗钱风险。未来,我们将继续坚持反洗钱工作的严谨性和有效性,不断完善反洗钱制度,为维护公司的声誉和客户的信任做出更大的努力。